同时，为保障公司规范、有效使用募集资金，本次非公开发行募集资金到位后，公司董事会将持续监督公司对募集资金进行专项存储，保障募集资金用于指定的投资项目，定期对募集资金进行内部审计，配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督，以保证募集资金合理规范使用，有效防范募集资金使用。
2、进一步完善公司治理，为公司持续稳定发展提供治理结构和制度保障
公司将严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使股东权利；董事会能够按照公司章程的规定行使职权，做出科学、合理的各项决策；独立董事能够独立履行职责，保护公司尤其是中小投资者的合法权益，为公司的持续稳定发展提供科学有效的治理结构和制度保障；公司监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。
3、建立健全持续稳定的利润分配制度，强化投资者回报机制
公司已经按照《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）的要求及其他相关法律、法规和规范性文件的要求修订了《公司章程》。该等利润分配制度进一步明确了公司利润分配尤其是现金分红的具体条件、比例、分配形式和股票股利分配条件等，完善了公司利润分配的决策程序和机制以及利润分配政策调整原则，强化了中小投资者权益保障机制。
公司已建立了健全有效的股东回报机制，本次非公开发行完成后，公司将继续严格执行利润分配政策，在符合利润分配的情况下，积极实施对股东的利润分配，提升对投资者的回报。
五、最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况，以及相应整改措施
（一）公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况
由于公司2011年和2012年财务报告存在少结转成本、虚增利润行为、公司治理方面不规范等原因，2013年10月24日，湖北证监局下发《行政监管措施决定书》（[2013]5号）；2014年8月8日，上海证券交易所下发《关于对湖北三峡新型建材股份有限公司及相关责任人予以公开谴责并公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的决定》（上海证券交易所纪律处分决定书[2014]36号）、《关于对湖北三峡新型建材股份有限公司有关责任人予以通报批评的决定》（上海证券交易所纪律处分决定书[2014]37号）；2015年1月4日，公司收到湖北证监局下发的《行政处罚决定书》（[2014]1号），上述监管文件均已披露。
经公司自查，除上述处罚或监管措施外，申请人最近五年不存在其他未披露的被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况。
（二）公司就上述处罚或监管所采取的整改措施
1、公司聘请众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2013年年报审计机构，并对以前年度的会计报表进行了追溯调整，中勤万信会计师事务所有限公司不再为公司年报审计服务机构。
2、公司按照上市公司信息披露有关规定完善信息披露责任制度，组织董事、监事、高级管理人员以及各控股子公司负责人开展了专题法律法规培训，认真学习上市公司信息披露各项规定，规范公司治理运作，强化公司及下属控股子公司信息披露责任意识，以杜绝类似违规情形再次发生。
3、国中医药托管事项整改情况。2013年5月9日，公司与武中医药、国中医药签订《协议书》，作出如下约定：1)武中医药、国中医药向公司支付《托管经营协议》终止前的托管费以及200万元违约金；2)国中医药以3,775万元回购苏州盛康达42的股权，并按照《股权转让协议》的约定向公司支付资金占用费1,145.32万元。公司在2013年内已收到上述托管费、违约金及资金占用费合计2,197.32万元，并将扣除2012年度已确认但尚未支付的400万元托管费后的1,797.32万元计入营业外收入。
4、公司梳理并加强了内幕信息知情人登记管理，严格按照规定及时记录各阶段、各环节的所有内幕信息知情人名单及其知悉的内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息，确保内幕信息知情人管理制度严格履行。
5、上海证券交易所公开谴责并认定为不适当人员的相关责任人员、上海证券交易所通报批评的相关责任人员，以及其他受到行政处罚的董事、监事及高级管理人员均已不再担任公司董事、监事或高级管理人员。
6、公司及现任董事、监事、高级管理人员以此为戒，不断提高规范运作意识，强化内部控制体系建设，严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规的要求，规范运作，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，对公司2014年12月31日的内部控制有效性进行了评价，认为三峡新材按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
六、关于本次发行认购对象穿透后涉及认购主体数量的说明
根据股份认购协议，公司本次非公开发行股票的认购对象中，金鹰基金拟以资产管理计划参与认购，由于目前相关资产管理计划尚未成立，金鹰基金尚未与委托人签署资产管理合同，暂时无法穿透计算委托人的数量。金鹰基金已在《股份认购协议之补充协议》中承诺，本次发行获得证监会核准后，发行方案于证监会备案前，金鹰基金设立的资产管理计划拟用于认购本次发行股份的资金应募集到位，且不会存在分级收益等结构化安排。同时，金鹰基金已出具承诺，相关资产管理计划穿透计算的委托人数量不超过184名。
除金鹰基金外，公司本次非公开发行的其他认购对象穿透至自然人后，涉及的认购主体数量如下：
序号
认购对象
涉及认购主体数量
备注
1
许锡忠
1
2
深圳市前海佳浩投资合伙企业（有限合伙）
2
最终穿透至刘德逊、刘懿两名自然人
3
深圳市华昊股权投资合伙企业（有限合伙）
3
最终穿透至张兴华、陈娜、刘锐明三名自然人
4
深圳市前海富荣资产管理有限公司
2
最终穿透至郭景文、郭涛两名自然人
5
陈庚发
1
6
深圳海之门休闲体育发展有限公司
2
最终穿透至胡建松、李永祥两名自然人
7
深圳蒙商基金管理有限公司
1
最终穿透至傅军如一名自然人
8
深圳前海世嘉方盛基金管理合伙企业（有限合伙）
4
最终穿透至王小冬、张志伟、华台、陈秋燕四名自然人
合计
16
因此，公司本次非公开发行认购发行对象穿透至自然人、国资委和股份公司后的认购主体未超过200名。
公司本次非公开发行股票事宜尚需获得中国证监会核准，公司将根据中国证监会审批的进展情况，及时履行信息披露义务。
上述事项能否获得中国证监会核准仍存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
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